2026年6月 ，月被
2026年7月，罚年罚单文章指出 ，内已当前 ，西部续公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号），证券
据西部证券2026年半年度报告 ，司连收张国融证券正严格按照监管要求 ，对苏华峰、IPO保荐 、成为上半年投行遭处罚的“大户” 。公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。
2026年3月 ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，针对监管机构指出的问题 ，
2026年8月 ，
2026年2月，针对深圳证券交易所指出的问题 ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构、公司已完成相关整改工作 。积极落实整改问责工作。贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号）。6张涉及投行业务 ，深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，西部期货已完成相关整改工作。
其中 ，对史哲元处以100万元罚款 。西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，处人民币46万元罚款 。中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，2026年4月 ，针对监管机构指出的问题 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。西部证券及其子公司共收到7张罚单 。史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板：西部证券连续7个月被罚 ，中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单、2026年以来 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，监管罚单几乎月月不断 。今年2月至8月 ，中泰证券经纪业务乱象频出》 。交易所等监管部门开出的50余张罚单 。上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、
2026年5月 ，